이해 상충 슬롯 사이트 정책

1. 개방

Nomura Securities Co., Ltd. (이하 "회사"라고 불림)는 금융 상품 및 교환법의 조항 및 금융 상품 및 교환 사업 등에 관한 캐비닛 사무소의 조례에 따라 . 다음과 같이 대상 트랜잭션에 의해 피해를 입 힙니다.

2. 대상 거래의 식별 및 입력

우리는 대상 트랜잭션을 다음과 같이 식별하고 분류합니다.

1. 증권에 대한 고객의 잠재적 거래 정보에 대해 알면서 증권에 대한 독점 거래를 수행 할 때.
2. 나쁜 자산에 관한 정보가 있고 자산에 대한 독점 거래를 수행 할 때.
3. 그룹 내 증권 부서와 같은 다른 부서를 사용하여 슬롯 사이트가 위임 된 고객의 자산과 관련된 거래 주문을 주문할 때.
4. 자신의 계정 거래, 인수에 대한 참여 또는 슬롯 사이트위원회, 슬롯 사이트자 등을 통해 고객이 구매하고 판매 한 유가 증권 등에 관여하는 경우.
5. 고객에게 자금 또는 M & A에 관한 조언을 제공하고 고객에 대한 주요 투자를 수행하거나 고객으로부터 자산을 구매하거나 기타 거래.
6. 자체 계정으로 보유한 회사 또는 증권이 고객에게 권장 또는 판매되는 유가 증권을 고객에게 권장하거나 판매 할 때, 고객이 슬롯 사이트를 위임 한 고객 자산에 통합 할 때.
7. 이해 당사자가 증권을 발행하거나 형성하는 경우 고객에게 권장 또는 판매되는 경우 또는 고객 자산을 슬롯 사이트하여 슬롯 사이트 할 때 고객 자산에 통합 할 때. 또한, 당신이 이것들을 역화하는 경우.
8. 경쟁이 치열하거나 상충되는 여러 고객에게 자금 또는 M & A에 관한 조언을 제공 할 때.
9. 증권의 인수 또는 발행에 관한 고객에게 조언을 제공하면서 다른 고객에게 증권 거래를 제공하는 권장 사항을 제공 할 때.
10. 자금 또는 신용 수령인에 관한 조언을 제공하는 고객에 대한 투자 연구를 제공 할 때.
11. 증권 회사 등의 직원이 고객의 이익과 충돌하는 영향을 미칠 수있는 선물 또는 엔터테인먼트 (비재금 품목 포함)를받는 경우.

3. 목표 거래 슬롯 사이트 방법

원칙적으로 다음 방법이나 조합을 사용하여 적격 트랜잭션을 슬롯 사이트합니다.

1. 부서 분리 기타 정보 분리 및 정보 차단
2. 거래 이용 약관 또는 방법 변경
3. 거래 취소
4. 이해 상충의 위험이 있다는 고객에게 공개
5. 정보 공유 사람 모니터

4.

회사는 내부 슬롯 사이트 슬롯 사이트자를 이해 충돌 슬롯 사이트 슬롯 사이트자로 사용하고 회사 내에서 발생할 수있는 적격 거래를 중앙에서 슬롯 사이트해야합니다. 회사와 거래하는 고객, 아래에 나열된 그룹 회사 또는 회사와 거래하는 고객, 아래에 나열된 그룹 회사와 거래하는 고객간에 발생할 수있는 이해 상충과 관련하여 모회사에 문의하십시오 특정 Nomura Holdings Co., Ltd.에서 슬롯 사이트합니다.

슬롯 사이트 그룹 회사

1. Nomura Asset Management Co., Ltd.
2. Nomura Trust and Banking Co., Ltd.
3. Nomura Capital Investment Co., Ltd.
4. Nomura Investor Relations Co., Ltd.
5. Nomura Babcock and Brown Co., Ltd.
6. Nomura Research and Advisory Co., Ltd.
7. Nomura Healthcare Support & Advisory Co., Ltd.
8. Nomura Securities International Inc.
9. Nomura International PLC
10. Nomura International (Honkon) Limited

위