이해 상충 슬롯 사이트 정책

1. PURPOSE

Nomura Securities Co., Ltd. (이하 "회사"라고 불리는) (이하 "회사"라고 함)는 고객의 관심사 (이하 "목표 거래"라고 불리게 해를 끼칠 수있는 거래를 식별하고 분류 할 것입니다. 금융 상품 및 교환 사업에 관한 캐비닛 사업 및 교환 사업 등에 따라, 및 계산 사업 등을 설정하고, 시스템을 수립 할 것입니다. 대상 거래에 의해 고객의 이익이 불공평하게 해를 입지 않도록합니다.

2. 대상 거래의 식별 및 입력

우리는 대상 트랜잭션을 다음과 같이 식별하고 분류합니다.

1. 증권에 대한 고객의 잠재적 거래 정보에 대해 알면서 증권에 대한 독점 거래를 수행 할 때.
2. 불량 자산과 관련된 정보를 갖는 동안 자산에 대한 독점 계정으로 거래 할 때.
3. 그룹 내 증권 부서와 같은 다른 부서를 사용하여 슬롯 사이트중인 고객의 자산과 관련된 거래 주문을 주문할 때.
4. 자신의 계정 거래, 인수 참여 또는 슬롯 사이트위원회, 슬롯 사이트자 등을 통해 고객이 구매하고 판매 한 유가 증권 등에 관여하는 경우
5. 고객에게 자금 또는 M & A에 관한 조언을 제공하고 고객에 대한 주요 투자, 고객으로부터 자산 구매 또는 기타 거래.
6. 자체 계정으로 보유한 회사 또는 증권이 고객에게 권장하거나 판매되는 유가 증권을 고객에게 권장하거나 판매 할 때 슬롯 사이트를 위임 한 고객 자산에 통합 할 때.
7. 이해 당사자가 증권을 발행하거나 형성하는 경우 고객에게 권장 또는 판매되는 경우 또는 고객 자산에 슬롯 사이트 할 때 경영진이 맡겨진 고객 자산에 통합 할 때. 또한, 당신이 이것들을 역화하는 경우.
8. 경쟁이 치열하거나 상충되는 여러 고객에게 자금 또는 M & A에 관한 조언을 제공 할 때.
9. 유가 증권의 인수 또는 발행에 관한 고객에게 조언을 제공하는 동시에 증권 거래를 위해 다른 고객에게 권장 사항을 제공합니다.
10. 자금 또는 신용 수령인에 관한 조언을 제공하는 고객에 대한 투자 연구를 제공 할 때.
11. 증권 회사 등의 직원이 고객의 이익과 충돌하는 영향을 미칠 수있는 선물 또는 엔터테인먼트 (비재금 품목 포함)를받는 경우.

3. 목표 거래 슬롯 사이트 방법

원칙적으로, 우리는 다음 방법이나 조합을 사용하여 적격 트랜잭션을 슬롯 사이트합니다.

1. 부서 분리 기타 정보 분리 및 정보 차단
2. 거래의 이용 약관 또는 방법 변경
3. 거래 취소
4. 이해 상충의 위험이 있다는 고객에게 공개
5. 정보 공유 사람 모니터

4. 대상 거래를위한 슬롯 사이트 시스템

회사는 내부 슬롯 사이트 슬롯 사이트자를 관심의 충돌 슬롯 사이트 슬롯 사이트자로 사용하고 회사 내에서 발생할 수있는 적격 거래를 중심으로 슬롯 사이트해야합니다. 회사의 모회사 인 Nomura Holdings Co., Ltd.는 회사와 거래하는 고객 또는 회사와 거래하는 고객 또는 회사와 거래하는 고객 또는 아래에 나열된 그룹 회사와 거래하는 고객간에 발생할 수있는 이해 상충을 슬롯 사이트합니다. 위의 2에 나열된 (5) 및 (8)에 나열된 거래 유형과 관련하여 Nomura Holdings Co., Ltd.는 이해 상충을 슬롯 사이트합니다.

슬롯 사이트 그룹 회사

1. Nomura Asset Management Co., Ltd.
2. Nomura Trust and Banking Co., Ltd.
3. Nomura Capital Investment Co., Ltd.
4. Nomura Investor Relations Co., Ltd.
5. Nomura Babcock and Brown Co., Ltd.
6. Nomura Research and Advisory Co., Ltd.
7. Nomura Healthcare Support & Advisory Co., Ltd.
8. Nomura Securities International Inc.
9. Nomura International PLC
10. Nomura International (Honkon) Limited

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